36股年内收“预罚单”五成被立案不足一年
36股年内收“预罚单”五成被立案不足一年
36股年内收“预罚单”五成被立案不足一年，随着四环生物（000518）的加入，年内收到“预罚单”的个股再添一例。经Wind统计，截至9月25日，年内共有36股收到了-或地方证监局下发的行政处罚事先告知书，较去年同期增逾两成。在上述36股中涉及14人被终身市场禁入，大部分为上市公司实控人。另外，北京商报记者梳理发现，在上述36股中有18股距立案调查时间不足一年便收到了“预罚单”，占比五成，相较之前两年左右的调查时间，“预罚单”的下发出现提速。 年内已现36例 经Wind统计，截至9月25日，年内共有36股收到了行政处罚事先告知书，而在去年同期这一数量为29股，今年收到“预罚单”的个股较去年同比增逾两成。 近期，四环生物披露称，公司收到了-下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，因信息披露违法违规，-拟决定对公司责令改正，给予警告并处以60万元的顶格罚款，对相关当事-给予警告并处以不等罚款，另拟决定对公司“-”实控人陆克平采取终身市场禁入措施，对公司董事长孙国建采取五年证券市场禁入措施。 北京商报记者通过Wind统计发现，今年以来已有多股披露了收到“预罚单”的公告，仅在今年9月就有加加食品、ST东海洋、盛运环保等多家公司收到了行政处罚事先告知书。经统计，在今年1-9月收到“预罚单”的个股数量分别为3家、1家、3家、2家、5家、1家、7家、10家、4家，合计36股。 而在去年同期，共有29股收到了-下发的行政处罚事先告知书，今年收到“预罚单”的个股较去年同期增逾两成。 北京商报记者注意到，今年上市公司收到“预罚单”，部分为-下发，部分为地方证监局下发。对此，上海明伦律师事务所律师王智斌在接受记者采访时表示，现在行政处罚权已经下发，绝大部分案件都是地方证监局处罚，-认为案件比较典型、特别复杂的话，还是会由-的稽查总队直接调查，直接进行处罚。 值得一提的是，在上述36股中，*ST凯瑞、ST抚钢在今年均因立案调查两次收到行政处罚事先告知书。其中，在今年7月18日*ST凯瑞披露称，由于信息披露违反证券法律规定，-拟决定对公司给予警告，并处以60万元罚款，同时拟对公司相关人员给予警告，并处以3万-30万元不等罚款。 之后，在今年8月19日*ST凯瑞再度披露称，因公司信息披露违反证券法律规定，-拟决定对公司给予警告，并处以60万元罚款，同时拟对公司相关人员给予警告，并处以3万-90万元不等罚款，拟对公司实控人吴联模采取五年证券市场禁入措施。 ST抚钢则是分别在今年1月18日收到了-下发的《行政处罚事先告知书》，在今年7月8日收到-下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。 下发时间提速 通过观察上市公司近期披露的“预罚单”，北京商报记者发现多家公司是在今年内开始被立案调查，这也意味着公司被立案调查的时间还未满一年便收到了“预罚单”，而较之前两年左右的立案调查时间，如今“预罚单”的下发出现提速。 以最近收到“预罚单”的四环生物、盛运环保为例，四环生物在今年1月7日收到-下发的《调查通知书》，但在今年9月19日公司便收到了-下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，整个立案调查期仅8个月；此外，盛运环保在今年3月28日收到了-的立案调查通知书，同样在今年9月19日公司收到了安徽证监局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。 针对公司的相关问题，北京商报记者多次致电四环生物董秘办公室进行采访，不过始终未有人接听。 北京商报记者通过梳理上述36股披露的“预罚单”公告发现，在上述36股中有18股的立案调查时间不足一年便收到了“预罚单”，占全部收到“预罚单”个股的五成。其中ST东海洋、加加食品、怡球资源、深大通、*ST康得、*ST-、天翔环境等多股的立案调查时间不足半年便收到了“预罚单”。 其中深大通的立案调查时间最短，由于公司及实际控制人在-依法履行职责过程中未予配合，涉嫌违反相关证券法律法规，深大通及实控人姜剑在今年5月22日收到了-下发的调查通知书，仅时隔逾两个月，-便对上述案件调查完毕，在今年7月26日深大通收到了-下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。 但需要指出的是，目前市场上仍存在一些历时较长的立案调查股，还未被出具调查结论。以*ST信通为例，9月25日，公司披露的“立案调查进展暨风险提示公告”显示，因涉嫌违反证券法律法规，公司在2017年12月6日收到了-下发的《调查通知书》，截至公告日，-的调查尚在进行中。 王智斌对此表示，证券违法违规行为取证难度较大，很难对调查周期作出限定，所以现行法律法规对立案调查的时间没有明确规定。之前大部分案件，从立案调查到出具调查结论需要两年左右的时间。“总体而言，今年下发的罚单确实出现提速，主要是因为-加强了稽查部门的队伍建设，同时一些新的调查技术手段越来越成熟。”王智斌如是说。 14人遭终身市场禁入 在上述收到“预罚单”的36股中，涉及14人被终身证券市场禁入，当中大部分为上市公司实控人。 诸如，ST康美的财务造假案市场关注度极高，在今年8月-开出的罚单中，共对6人实施了证券市场禁入措施，其中拟对实控人马兴田、许冬瑾、邱锡伟采取终身证券市场禁入措施。此外，*ST康得造假案也备受市场关注。-最终对*ST康得实控人钟玉、财务总监王瑜、资金部主管张丽雄等人采取终身证券市场禁入措施。 在上述36股中，ST抚钢案被证券市场禁入的相关人员最多，达7人，其中时任董事长赵明远，时任董事长、时任总经理单志强2人被终身证券市场禁入。 纵观上述被终身证券市场禁入的14人，违规类型大多为信息披露虚假或严重误导性陈述、未依法履行其他职责、未及时披露公司重大事项等三大类。 上海汉联律师事务所律师宋一欣在接受北京商报记者采访时表示，被-采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。此外，被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到-作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务。 新时代证券首席经济学家潘向东在接受北京商报记者采访时表示，今年以来遭受处罚的上市公司明显增多，这也从侧面反映了监管层的从严监管态势。中国国际科促会理事布娜新同时表示，上市公司的实控人、大股东、任职人员，都应加强对证券法律法规的学习，敬畏市场、敬畏投资者，不断提高公司的治理水平，杜绝违法违规行为。 另外，今年以来-经常强调，将持续保持对违法违规行为的高压态势，加大惩戒力度，增强监管震慑力，将综合运用行政处罚、刑事追责、民事赔偿及诚信记录等立体追责体系，提升违法违规成本，促使上市公司及大股东讲真话、做真账，推动中介机构归位尽责。“在当下从严处罚的大背景下，未来违法违规的上市公司及相关责任人员将会无处遁形，严重者会被清理出市场，这已经成为大势所趋。”布娜新如是说。 北京商报记者 董亮 马换换。仙游创业投资发布。更多36股年内收“预罚单”五成被立案不足一年最新相关信息：
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